海南证监局责令瑞达期货海南分公司改正监管措施
财经社4月21日电（记者周小雅）就互联网业务等事项，A股上市期货公司及其从业人员同时被罚款。
近日，海南证监局对瑞达期货海南分公司作出责令改正监管的决定，并对分公司副总经理李敏、负责人卢丽丽、分公司业务经理何小龙发出警告信。
四张罚单显示，瑞达期货海南分公司存在互联网业务管控不到位、营销人员管理和考核机制缺乏等四个问题。 互联网业务也是公司近年来的主要业务方向之一。
2024年，期货行业将继续遵循“强监管”导向。 近日召开的中国中期协会第六届理事会第七次会议上，提到需要完善行业治理、合规意识等问题。 今年，亚太协会将围绕加强监管、防范风险、促进发展来引导行业发展。 组织定位明确，完善组织自律管理，加强员工管理，提供会员服务，加强协会内部管理。
互联网业务等四个方面存在问题
在对瑞达期货海南分公司采取责令改正监管措施的决定中，提到该分公司存在以下四个问题：
一是客户信息管理不当；
二是互联网业务管控不到位，对客户反映的情况不进行核实、处理和报告，互联网渠道客户信息管理机制缺失；
三是营销人员管理和考核机制缺乏，人员招聘、员工档案审核与管理、营销人员岗位分工、客户归属分配、薪酬计算等方面混乱，诚信用工管理不够；
四是适度性管理不到位。 风险评估过程中未充分考虑客户信息，审慎评估风险承受能力。 客户风险水平短期内上升，前后问卷关键信息不一致。
海南证监局表示，上述行为违反了《期货公司监督管理条例》、《证券期货经营机构及其从业人员诚信条例》等相关规定。 决定采取监管措施，责令该分行改正，并记入资本市场诚信档案库。
卢丽丽对瑞达海南分公司业务和人员了解不够、管控不力，对上述违法行为负有法律责任。 为此，海南证监局采取了出具警示函并记入资本市场诚信档案数据库等监督管理措施； 并提到，要认真对比相关法律法规，分析违规原因，切实履行管理职责，督促分支机构全面整改。
李敏、何小龙也被出具警告信，并记入资本市场诚信档案库。 海南证监局表示，两名分公司人员对上述违规行为负有直接责任，李敏还为员工出具虚假辞职证明，人为抬高个别营销人员业绩，并与其进行大额资金往来。 何小龙被指在海南证监局现场检查中不够配合，未如实提供所掌握的相关信息。
近年来互联网已成为商业驱动力
互联网业务是瑞达期货期货经纪业务的重要转型方向。 公开资料显示，瑞达期货于2019年9月5日在A股主板上市，公司IPO招股书提到，计划通过适度投资设立新的营业网点和分支机构，实现经纪业务的合理扩张，延伸营销半径将与未来网络化经营形成联动，为经纪业务利润增长和市场规模扩大奠定基础。
在2021年线上业绩说明会上，瑞达期货董事长林志斌提到，加大互联网经纪业务的拓展将是公司2022年的业绩增长点。
在此背景下，瑞达期货海南分公司于2022年11月28日成立。瑞达期货2022年年报显示，经纪业务方面，主打通过互联网获客。 目前已在厦门、成都、上海、海南等地建立了相应的互联网运营团队，同时加强与行业渠道的联系与合作。
互联网运营团队的组建尚未带来经纪业务的整体增长。 2022年，瑞达期货期货经纪业务营业收入同比下降41.86%。 对此，瑞达期货表示，这主要是由于期货市场交易量和成交量下降，导致期货经纪业务手续费收入减少。
到2023年，由于市场状况差于预期、手续费竞争日趋激烈，瑞达期货期货经纪业务手续费收入（母公司口径）进一步下降至4.43亿元，但降幅收窄至5.66%。
公司在2023年年报中表示，致力于数字化转型，通过互联网积极开展精准获客和精准营销，多方式、多渠道、多投入、多团队开发和吸引客户，确保经纪业务稳步发展。
瑞达期货2023年实现整体营收9.26亿元，较上年下降56.01%，归属于上市公司股东的净利润2.44亿元，较上年下降16.95%。
期货行业高质量发展任重而道远
4月18日，中共六届中央委员会第七次会议在北京召开。 中期协会会长杨光表示，与中国特色的现代金融体系相比，期货行业还存在一定的不足。 市场在运行质量、制度规则、产品体系、交易者结构等方面仍有提升空间； 机构仍存在定位和经营理念不明确、专业和服务能力薄弱、行业治理和合规意识有待提高等问题。 期货行业实现高质量发展任重而道远。
他强调，新“九条”明确了下一阶段市场发展目标和相关安排。 对于期货市场，要继续探索适应我国发展阶段的期货监管制度和业务模式，审慎有序发展期货及衍生品市场，努力提高服务高端市场的能力和水平。 ——高质量发展。
他提出，中期协会要重点做好强化监管、防范风险、促进发展五项工作。 其中，在引导行业组织明确定位方面，提到要鼓励行业组织端正经营理念，强化使命，把市场功能放在首位，正确处理功能与盈利的关系，践行金融报国、金融报国。 人的发展理念。
在加强员工管理方面，将从“选、用、管、育”四个方面同时发力。 在严格把控用工“入境”的同时，不断完善员工分类管理和声誉管理机制。 此外，还提到了完善机构自律管理、提供会员服务、加强协会内部管理等工作。
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